為(wèi)貫徹落實全國(guó)推行“雙随機一公(gōng)開”監管工(gōng)作(zuò)部署，在全市交通運輸系統全面推行“雙随機一公(gōng)開”監管模式，規範監管行為(wèi)，提升監管能(néng)力，強化市場主體(tǐ)自律和社會監督，根據《龍岩市交通運輸局關于推廣随機抽查機制規範事中(zhōng)事後監管實施方案》、《龍岩市交通運輸局關于實施交通運輸行政審批标準化體(tǐ)系的通知》文(wén)件精(jīng)神，結合工(gōng)作(zuò)實際，制定市交通運輸局2020年“雙随機”抽查工(gōng)作(zuò)計劃，現印發給你們，請嚴格按照龍岩市交通運輸局“雙随機一公(gōng)開”抽查工(gōng)作(zuò)細則（龍交法〔2016〕48号），認真開展“雙随機一公(gōng)開”抽查工(gōng)作(zuò)，切實加強和規範事中(zhōng)事後監管。

附件：龍岩市交通運輸局2020年度“雙随機一公(gōng)開”抽查工(gōng)作(zuò)計劃

                                              龍岩市交通運輸局

                                              2020年5月6日

龍岩市交通運輸局

2020年度“雙随機一公(gōng)開”抽查工(gōng)作(zuò)計劃

為(wèi)貫徹落實黨中(zhōng)央國(guó)務(wù)院關于放管服改革部署，以及市委市政府關于推行“雙随機一公(gōng)開”監管要求精(jīng)神，強化交通運輸市場主體(tǐ)事中(zhōng)事後監管，營造公(gōng)平公(gōng)正的市場環境，根據《龍岩市交通運輸局關于印發推廣随機抽查機制規範事中(zhōng)事後監管實施方案的通知》（龍交法[2016]11号）、《龍岩市交通運輸局“雙随機一公(gōng)開”抽查工(gōng)作(zuò)細則》（龍交法[2016]48号）、《龍岩市交通運輸局關于實施交通運輸行政審批标準化體(tǐ)系的通知》（龍交審批[2018]16号）文(wén)件精(jīng)神，結合工(gōng)作(zuò)實際，制定本計劃。

一、總體(tǐ)目标

以黨的十九大精(jīng)神為(wèi)指導，深入貫徹落實習近平總書記新(xīn)時代新(xīn)理(lǐ)念新(xīn)思想新(xīn)戰略，以及黨中(zhōng)央國(guó)務(wù)院、省委省政府以及市委市政府“放管服”改革部署，按照“依法監督、公(gōng)開高效、公(gōng)開透明、協同推進”原則，全面推行“雙随機一公(gōng)開”監管，規範監管行為(wèi)，創新(xīn)管理(lǐ)方式，提高監管效能(néng)，優化監管服務(wù)強化市場主體(tǐ)自律和社會監督，着力解決群衆反映強烈的突出問題，創造良好的交通行業發展環境。

二、抽查主體(tǐ)

1、普通公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項，普通公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項，普通公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項，普通公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項等4項的抽查主體(tǐ)為(wèi)：市交通運輸局建管科(kē)。

2、高速公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項，高速公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項，高速公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項，高速公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項等4項的抽查主體(tǐ)為(wèi)：市高速公(gōng)路建設指揮部（公(gōng)路建設管理(lǐ)處）。

3、道路客運企業經營規範監管事項，道路客運企業經營規範監管事項，道路危險貨物(wù)運輸企業許可(kě)事項的日常監管事項，道路危險貨物(wù)企業安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度檢查事項，道路危險貨物(wù)運輸企業專用(yòng)車(chē)輛、設備、停車(chē)場地的監管事項，道路危險貨物(wù)運輸從業人員監管事項等6項的抽查主體(tǐ)為(wèi)：市交通運輸局運輸科(kē)、市道路運輸管理(lǐ)處。道路危險貨物(wù)運輸動态監控管理(lǐ)事項的抽查主體(tǐ)為(wèi)：市交通運輸局運輸科(kē)、市道路運輸管理(lǐ)處、市交通綜合行政執法支隊。

4、水運工(gōng)程質(zhì)量監督檢查事項，公(gōng)路水運工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)監督檢查事項，水路運輸企業經營資質(zhì)檢查事項，渡口運營安(ān)全檢查事項等4項的抽查主體(tǐ)為(wèi)：市交通運輸局運輸科(kē)、市水路運輸管理(lǐ)處（市地方海事局）、市交通綜合行政執法支隊。

三、抽查内容及方式

（一）普通公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項抽查内容及方式

普通公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項抽查内容為(wèi)：1.市場主體(tǐ)資格：是否執行國(guó)家、部設定的統一市場準入條件；市場準入條件設置是否帶有(yǒu)地方保護性質(zhì)，是否對符合準入條件的從業單位和人員有(yǒu)歧視政策或行為(wèi)；項目法人是否符合标準，是否将項目法人的組織管理(lǐ)機構等情況進行備案管理(lǐ)。2.從業單位資格：是否對從業單位資質(zhì)資格進行嚴格檢查。3.從業人員資格：是否對從業人員資格進行嚴格檢查。4.從業行為(wèi)管理(lǐ)：是否建立健全從業單位管理(lǐ)相關規章制度；是否對從業違規行為(wèi)按合同約定進行處罰；對上級有(yǒu)關部門和監督執法單位監督檢查發現的市場管理(lǐ)問題是否整改落實。

普通公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查。

（二）普通公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項抽查内容及方式

普通公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項抽查内容為(wèi)：1.對項目法人的組織管理(lǐ)、履約能(néng)力、施工(gōng)工(gōng)期計劃、設計變更管理(lǐ)、分(fēn)包管理(lǐ)、标準化管理(lǐ)、質(zhì)量安(ān)全管理(lǐ)、資金撥付、财務(wù)管理(lǐ)、項目審計、信息公(gōng)開進行抽查。2.對施工(gōng)單位的履約能(néng)力、工(gōng)期計劃、工(gōng)程變更及造價控制、分(fēn)包管理(lǐ)、标準化管理(lǐ)、質(zhì)量安(ān)全管理(lǐ)、資金撥付進行抽查。3.對監理(lǐ)單位的履約能(néng)力、現場監管、質(zhì)量安(ān)全管理(lǐ)、工(gōng)程設計變更、分(fēn)包管理(lǐ)進行抽查。4.對設計單位的履約能(néng)力、工(gōng)程設計變更進行抽查。

普通公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查。

（三）普通公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行管理(lǐ)事項抽查内容及方式

普通公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行管理(lǐ)事項抽查内容為(wèi)：1.基本建設程序履行：是否嚴格執行可(kě)行性研究、初步設計、施工(gōng)圖設計、施工(gōng)許可(kě)等程序及土地、環保等報批程序；設計批複、施工(gōng)許可(kě)、驗收等是否符合國(guó)家和行業标準規定；項目是否嚴格執行公(gōng)路工(gōng)程技(jì )術标準。2.施工(gōng)圖設計審批：是否組織對施工(gōng)圖設計文(wén)件進行審查；是否按照項目管理(lǐ)隸屬關系将施工(gōng)圖設計文(wén)件報交通運輸主管部門審批。3.設計變更和造價管理(lǐ)：是否制定嚴格的設計變更管理(lǐ)規定，是否嚴格執行設計變更文(wén)件的審查、批複或上報程序；造價管理(lǐ)是否嚴格規範；是否存在借設計變更虛報、增加工(gōng)程量，用(yòng)設計變更掩蓋工(gōng)程質(zhì)量問題；是否對項目法人設計變更進行檢查并督促整改有(yǒu)關問題；是否建立了設計變更管理(lǐ)台賬；是否按照規定權限、條件和程序審查批準一般變更或報批較大、重大設計變更；是否存在未經批準先實施變更；造價管理(lǐ)是否嚴格規範；是否存在虛列變更項目或虛報工(gōng)程量，多(duō)結算工(gōng)程款，或用(yòng)設計變更掩蓋施工(gōng)質(zhì)量問題。4.項目管理(lǐ)機構：項目管理(lǐ)機構及人員配備符合規定，責任明确，建立了相關管理(lǐ)制度。5.施工(gōng)許可(kě)辦(bàn)理(lǐ)：建設資金是否已經落實，并經交通運輸主管部門審計；征地手續是否已批準，拆遷基本完成；施工(gōng)、監理(lǐ)單位是否已依法确定；是否已落實質(zhì)量和安(ān)全的保障措施。6.交（竣）工(gōng)驗收：是否按照部《公(gōng)路工(gōng)程竣（交）工(gōng)驗收辦(bàn)法》的規定及時組織項目的交工(gōng)驗收；缺陷責任期後，是否及時報上級交通運輸主管部門進行竣工(gōng)驗收。

普通公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行管理(lǐ)事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查。

（四）普通公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項抽查内容及方式

普通公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項抽查内容為(wèi)：1.核準事項：是否執行核準的招标範圍、招标組織形式和招标方式；是否存在規避招标或未經審批進行邀請招标。2.招标條件：招标時是否已具(jù)備規定的條件。3.招标程序：是否按規定将資格預審評審結果、招标文(wén)件和評标報告報備；是否在指定媒介發布招标公(gōng)告；資審文(wén)件或招标文(wén)件出售的時間是否符合規定；對資審文(wén)件或招标文(wén)件澄清或修改的時間是否符合規定；提交資審申請文(wén)件或投标文(wén)件的時間是否符合規定；開标時間是否符合規定；評标時間是否合理(lǐ)；評标結果公(gōng)示時間是否符合規定；簽訂合同時間是否符合規定。4.資格預審文(wén)件和招标文(wén)件編制：是否按規定執行标準招标文(wén)件；是否詳細列明全部審查因素和标準、廢标條款明确；是否以不合理(lǐ)條件限制或者排斥潛在投标人；是否合理(lǐ)設置資質(zhì)、人員、業績等條件；評标辦(bàn)法分(fēn)值設置是否符合規定；是否存在其他(tā)問題。5.清标評标：清标結果是否有(yǒu)傾向性、不公(gōng)正、遺漏和重大偏差；是否按照資審文(wén)件或招标文(wén)件規定的标準和方法進行評審；資審評審委員會或評标委員會組建及人員組成是否符合規定；評委打分(fēn)是否公(gōng)正；資審評審或評标是否有(yǒu)遺漏和重大偏差；是否存在其他(tā)問題。6.定标：是否在評标委員會推薦的中(zhōng)标候選人以外确定中(zhōng)标人。7.簽訂合同：是否按招标文(wén)件和投标文(wén)件訂立合同。8.招标代理(lǐ)監管：是否對招标代理(lǐ)進行了有(yǒu)效監督、管理(lǐ)。9.投訴及問題處理(lǐ)：是否對招投标過程中(zhōng)的投訴及反映的問題進行及時有(yǒu)效處理(lǐ)。

普通公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查。

（五）高速公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項抽查内容及方式

高速公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項抽查的内容為(wèi)：1.市場主體(tǐ)資格：是否執行國(guó)家、部設定的統一市場準入條件；市場準入條件設置是否帶有(yǒu)地方保護性質(zhì)，是否對符合準入條件的從業單位和人員有(yǒu)歧視政策或行為(wèi)；項目法人是否符合标準，是否将項目法人的組織管理(lǐ)機構等情況進行備案管理(lǐ)。2.從業單位資格：是否對從業單位資質(zhì)資格進行嚴格檢查。3.從業人員資格：是否對從業人員資格進行嚴格檢查。4.從業行為(wèi)管理(lǐ)：是否建立健全從業單位管理(lǐ)相關規章制度；是否對從業違規行為(wèi)按合同約定進行處罰；對上級有(yǒu)關部門和監督執法單位監督檢查發現的市場管理(lǐ)問題是否整改落實。

高速公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項的抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（六）高速公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項抽查内容及方式

高速公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項抽查的内容為(wèi)：1.對項目法人的組織管理(lǐ)、履約能(néng)力、施工(gōng)工(gōng)期計劃、設計變更管理(lǐ)、分(fēn)包管理(lǐ)、标準化管理(lǐ)、資金撥付、财務(wù)管理(lǐ)、項目審計、信息公(gōng)開情況進行抽查。2.對施工(gōng)單位的履約能(néng)力、工(gōng)期計劃、工(gōng)程變更及造價控制、分(fēn)包管理(lǐ)、标準化管理(lǐ)、質(zhì)量安(ān)全管理(lǐ)、資金撥付情況進行抽查。3.對監理(lǐ)單位的履約能(néng)力、現場監管、質(zhì)量安(ān)全管理(lǐ)、工(gōng)程設計變更、分(fēn)包管理(lǐ)情況進行抽查。4.對設計單位的履約能(néng)力、工(gōng)程設計變更等情況進行抽查。

高速公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項抽查的方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（七）高速公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項抽查内容及方式

高速公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項抽查的内容為(wèi)：1.基本建設程序履行：是否嚴格執行可(kě)行性研究、初步設計、施工(gōng)圖設計、施工(gōng)許可(kě)等程序及土地、環保等報批程序；設計批複、施工(gōng)許可(kě)、驗收等是否符合國(guó)家和行業标準規定；項目是否嚴格執行公(gōng)路工(gōng)程技(jì )術标準。2.施工(gōng)圖設計審批：是否組織對施工(gōng)圖設計文(wén)件進行審查；是否按照項目管理(lǐ)隸屬關系将施工(gōng)圖設計文(wén)件報交通運輸主管部門審批。3.是否嚴格執行設計變更有(yǒu)關規定和造價管理(lǐ)：是否制定嚴格的設計變更管理(lǐ)規定，是否嚴格執行設計變更文(wén)件的審查、批複或上報程序；造價管理(lǐ)是否嚴格規範；是否存在借設計變更虛報、增加工(gōng)程量，用(yòng)設計變更掩蓋工(gōng)程質(zhì)量問題；是否對項目法人設計變更進行檢查并督促整改有(yǒu)關問題；是否建立了設計變更管理(lǐ)台賬；是否按照規定權限、條件和程序審查批準一般變更或報批較大、重大設計變更；是否存在未經批準先實施變更；造價管理(lǐ)是否嚴格規範；是否存在虛列變更項目或虛報工(gōng)程量，多(duō)結算工(gōng)程款，或用(yòng)設計變更掩蓋施工(gōng)質(zhì)量問題。4.項目管理(lǐ)機構：項目管理(lǐ)機構及人員配備符合規定，責任明确，建立了相關管理(lǐ)制度。5.施工(gōng)許可(kě)辦(bàn)理(lǐ)：建設資金是否已經落實，并經交通運輸主管部門審計；征地手續是否已批準，拆遷基本完成；施工(gōng)、監理(lǐ)單位是否已依法确定；是否已落實質(zhì)量和安(ān)全的保障措施。6.交（竣）工(gōng)驗收：是否按照部《公(gōng)路工(gōng)程竣（交）工(gōng)驗收辦(bàn)法》的規定及時組織項目的交工(gōng)驗收；缺陷責任期後，是否及時報上級交通運輸主管部門進行竣工(gōng)驗收。

高速公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（八）高速公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項抽查内容及方式

高速公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項抽查内容為(wèi)：1.核準事項：是否執行核準的招标範圍、招标組織形式和招标方式；是否存在規避招标或未經審批進行邀請招标。2.招标條件：招标時是否已具(jù)備規定的條件。3.招标程序：是否按規定将資格預審評審結果、招标文(wén)件和評标報告報備；是否在指定媒介發布招标公(gōng)告；資審文(wén)件或招标文(wén)件出售的時間是否符合規定；對資審文(wén)件或招标文(wén)件澄清或修改的時間是否符合規定；提交資審申請文(wén)件或投标文(wén)件的時間是否符合規定；開标時間是否符合規定；評标時間是否合理(lǐ)；評标結果公(gōng)示時間是否符合規定；簽訂合同時間是否符合規定。4.資格預審文(wén)件和招标文(wén)件編制：是否按規定執行标準招标文(wén)件；是否詳細列明全部審查因素和标準、廢标條款明确；是否以不合理(lǐ)條件限制或者排斥潛在投标人；是否合理(lǐ)設置資質(zhì)、人員、業績等條件；評标辦(bàn)法分(fēn)值設置是否符合規定；是否存在其他(tā)問題。5.清标評标：清标結果是否有(yǒu)傾向性、不公(gōng)正、遺漏和重大偏差；是否按照資審文(wén)件或招标文(wén)件規定的标準和方法進行評審；資審評審委員會或評标委員會組建及人員組成是否符合規定；評委打分(fēn)是否公(gōng)正；資審評審或評标是否有(yǒu)遺漏和重大偏差；是否存在其他(tā)問題。6.定标：是否在評标委員會推薦的中(zhōng)标候選人以外确定中(zhōng)标人。7.簽訂合同：是否按招标文(wén)件和投标文(wén)件訂立合同。8.招标代理(lǐ)監管：是否對招标代理(lǐ)進行了有(yǒu)效監督、管理(lǐ)。9.投訴及問題處理(lǐ)：是否對招投标過程中(zhōng)的投訴及反映的問題進行及時有(yǒu)效處理(lǐ)。

高速公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（九）道路客運企業經營規範監管事項抽查内容及方式

道路客運企業經營規範監管事項抽查内容為(wèi):1. 抽查客運企業經營是否按照許可(kě)事項開展經營活動；2.抽查客運站是否按照許可(kě)事項從事經營活動，是否變更客運站功能(néng)：3. 未取得道路客運經營許可(kě)，擅自從事道路客運經營;4. 未取得道路班線(xiàn)經營許可(kě)，擅自從事班車(chē)客運經營;5. 超越許可(kě)事項從事道路客運經營;6. 未取得客運站經營許可(kě)，擅自從事客運站經營;7. 不按規定維護客運車(chē)輛;8. 不按規定檢測客運車(chē)輛;9. 擅自改裝(zhuāng)已取得營運證的客運車(chē)輛;10. 機動車(chē)綜合性能(néng)檢測機構不按國(guó)家有(yǒu)關技(jì )術規範對客運車(chē)輛進行檢測;11. 機動車(chē)綜合性能(néng)檢測機構未經檢測出具(jù)檢測或不如實出具(jù)客運車(chē)輛檢測結果;12. 允許無證經營的車(chē)輛進站從事經營活動;13. 允許超載車(chē)輛出站;14. 允許未經安(ān)全檢查或安(ān)全檢查不合格的車(chē)輛發車(chē);15. 對超限、超載車(chē)輛配載放行出站。

道路客運企業經營規範監管事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十）道路客運企業安(ān)全生産(chǎn)監管事項抽查内容及方式

道路客運企業安(ān)全生産(chǎn)監管事項抽查内容為(wèi)：1.安(ān)全生産(chǎn)制度落實情況：安(ān)全機構、人員、設施設備是否完善；2.是否建立車(chē)輛安(ān)全技(jì )術狀況檢測和年度審驗、檢驗制度；3.是否建立健全動态監控管理(lǐ)相關制度、人員配備是否到位，規範動态監控工(gōng)作(zuò)。

道路客運企業安(ān)全生産(chǎn)監管事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十一）道路危險貨物(wù)運輸企業許可(kě)事項的日常監管事項抽查内容及方式

道路危險貨物(wù)運輸企業許可(kě)事項的日常監管事項抽查内容為(wèi)：1.檢查轄區(qū)内道路危險貨物(wù)運輸企業的許可(kě)事項是否符合原許可(kě)條件；2. 未取得道路危險貨物(wù)運輸許可(kě)，擅自從事道路危險貨物(wù)運輸；3. 超越許可(kě)事項，從事道路危險貨物(wù)運輸；4. 非經營性道路危險貨物(wù)運輸單位從事道路危險貨物(wù)運輸經營；5. 非經營性放射性物(wù)品道路運輸單位從事放射性物(wù)品道路運輸經營；6. 使用(yòng)無道路運輸證的車(chē)輛參加貨物(wù)運輸。

道路危險貨物(wù)運輸企業許可(kě)事項的日常監管事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十二）道路危險貨物(wù)企業安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度檢查事項抽查内容及方式

道路危險貨物(wù)企業安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度檢查事項抽查内容為(wèi)：1. 抽查是否制定并及時修訂各項安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度；2. 抽查應急救援演練記錄；3. 抽查事故處理(lǐ)記錄；4. 查隐患排查記錄。

道路危險貨物(wù)企業安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度檢查事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十三）道路危險貨物(wù)運輸企業專用(yòng)車(chē)輛、設備、停車(chē)場地的監管事項抽查内容及方式

道路危險貨物(wù)運輸企業專用(yòng)車(chē)輛、設備、停車(chē)場地的監管事項抽查内容為(wèi)：1.抽查停車(chē)場地标志(zhì)标識、封閉情況、面積情況、專人管理(lǐ)情況；2.抽查"一車(chē)一檔"（綜合性能(néng)檢測、道路運輸證年度審驗）；3.抽查專用(yòng)設備檔案。4.機動車(chē)綜合性能(néng)檢測機構不按國(guó)家有(yǒu)關技(jì )術規範對貨運車(chē)輛進行檢測；                                                      5.機動車(chē)綜合性能(néng)檢測機構未經檢測出具(jù)檢測或不如實出具(jù)貨運車(chē)輛檢測結果；6.危險貨物(wù)承運人責任險已過期，未繼續投保；7. 不按規定維護專用(yòng)車(chē)輛；8. 不按規定檢測運輸危險貨物(wù)專用(yòng)車(chē)輛；9. 擅自改裝(zhuāng)已取得《道路運輸證》的專用(yòng)車(chē)輛或罐式專用(yòng)車(chē)輛罐體(tǐ)；10. 1年内違法超限運輸超過3次。

道路危險貨物(wù)運輸企業專用(yòng)車(chē)輛、設備、停車(chē)場地的監管事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十四）道路危險貨物(wù)運輸從業人員監管事項抽查内容及方式

道路危險貨物(wù)運輸從業人員監管事項抽查内容為(wèi)：抽查"一人一檔"、安(ān)全教育培訓情況。

道路危險貨物(wù)運輸從業人員監管事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十五）道路危險貨物(wù)運輸動态監控管理(lǐ)事項抽查内容及方式

道路危險貨物(wù)運輸動态監控管理(lǐ)事項抽查内容為(wèi)：1. 抽查制度建立情況；2. 抽查車(chē)輛在線(xiàn)率及動态監控記錄；3. 抽查專職人員配備情況。

道路危險貨物(wù)運輸動态監控管理(lǐ)事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十六）水運工(gōng)程質(zhì)量監督檢查事項抽查内容及方式

水運工(gōng)程質(zhì)量監督檢查事項抽查内容為(wèi)：1.檢查建設、勘察、設計、施工(gōng)、監理(lǐ)和檢測單位質(zhì)量保證體(tǐ)系的針對性、嚴密性和運行的有(yǒu)效性，以及各單位質(zhì)量保證體(tǐ)系之間的協調性和一緻性；2.檢查監理(lǐ)單位的質(zhì)量管理(lǐ)和現場質(zhì)量控制情況，監督檢查監理(lǐ)單位是否審查施工(gōng)單位的施工(gōng)組織設計及施工(gōng)過程中(zhōng)的質(zhì)量、安(ān)全等内容；3.對水運工(gōng)程質(zhì)量情況進行抽檢，分(fēn)析主要質(zhì)量指标的變化情況，評估總體(tǐ)質(zhì)量狀況和存在的主要問題，提出加強質(zhì)量管理(lǐ)的政策措施和指導性意見；4.對完工(gōng)項目進行質(zhì)量檢測和質(zhì)量鑒定。

水運工(gōng)程質(zhì)量監督檢查事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十七）公(gōng)路水運工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)監督檢查事項抽查内容及方式

公(gōng)路水運工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)監督檢查事項抽查内容為(wèi)：1.檢查從業單位是否具(jù)有(yǒu)依法取得的相應等級的資質(zhì)證書，從業人員是否按照國(guó)家規定取得上崗資格；2.監督檢查施工(gōng)、監理(lǐ)是否嚴格按照有(yǒu)關質(zhì)量标準和技(jì )術規範進行施工(gōng)、監理(lǐ)；3.監督檢查試驗檢測設備、試驗檢測方法、試驗檢測頻率是否符合有(yǒu)關規定，試驗數據是否準确、真實、可(kě)靠；4.監督檢查材料采購(gòu)、進場和使用(yòng)等環節的質(zhì)量情況，定期抽檢和公(gōng)布原材料産(chǎn)品的質(zhì)量情況。

公(gōng)路水運工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)監督檢查事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十八）水路運輸企業經營資質(zhì)檢查檢查事項抽查内容及方式

水路運輸企業經營資質(zhì)檢查檢查事項抽查内容為(wèi)：1.查文(wén)件，并現場查看，船舶應配足安(ān)全防護、消防、救生、防污染設施設備；2.現場查看，安(ān)全防護、消防、救生、防污染設施設備須處于有(yǒu)效期内；3.查文(wén)件，企業已以文(wén)件形式明确各級機構、部門、船舶和崗位責任、權利和相互關系；4.查台賬和檔案記錄并現場查看，對發現的安(ān)全隐患已全部記錄并整改；5.查文(wén)件，已針對安(ān)全生産(chǎn)過程中(zhōng)可(kě)能(néng)發生的突發事件，制定安(ān)全生産(chǎn)突發事件總體(tǐ)應急預案，内容完善；6.查報送記錄文(wén)件，企業按規定報送的安(ān)全生産(chǎn)和管理(lǐ)的有(yǒu)關資料和信息（如安(ān)全事故報告、安(ān)全事故統計、安(ān)全生産(chǎn)統計等）及時完整。7. 未經許可(kě)擅自經營水路運輸業務(wù)；8. 超越許可(kě)範圍經營水路運輸業務(wù)；9. 使用(yòng)未取得船舶營運證件的船舶從事水路運輸；10. 從事水路運輸經營的船舶未随船攜帶船舶營運證件；11. 未為(wèi)其經營的客運船舶投保承運人責任保險或者取得相應的财務(wù)擔保；12. 未配備專職安(ān)全管理(lǐ)人員；13. 未按照《船舶最低安(ān)全配員證書》的規定配備合格的船員擅自航行，或者浮動設施未按照《船舶最低安(ān)全配員證書》的規定配備合格的船員擅自作(zuò)業的。

水路運輸企業經營資質(zhì)檢查檢查事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

（十九）渡口運營安(ān)全檢查事項抽查内容及方式

渡口運營安(ān)全檢查事項抽查内容為(wèi)：1.現場查看公(gōng)告牌設置情況；2.查渡船檢驗證書和登記證書；3.查看渡口、渡船标識設置情況；4.查看渡工(gōng)培訓檔案；5.現場核查救生、消防設施配置情況；6.查看應急措施制定情況。

渡口運營安(ān)全檢查事項抽查方式為(wèi)：現場檢查、書面檢查、詢問檢查。

四、職責分(fēn)工(gōng)

市局機關牽頭科(kē)室：市局建管科(kē)（高速公(gōng)路、普通公(gōng)路建設市場）、運輸科(kē)（道路運輸、特殊經營、水路運輸市場）。

五、抽查計劃

本年度，計劃對普通公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項；普通公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項；普通公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項；普通公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項；高速公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項；高速公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項；高速公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項；高速公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項；道路客運企業經營規範監管事項；道路客運企業安(ān)全生産(chǎn)監管事項；道路危險貨物(wù)運輸企業許可(kě)事項的日常監管事項；道路危險貨物(wù)企業安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度檢查事項；道路危險貨物(wù)運輸企業專用(yòng)車(chē)輛、設備、停車(chē)場地的監管事項；道路危險貨物(wù)運輸從業人員監管事項；道路危險貨物(wù)運輸動态監控管理(lǐ)事項；水運工(gōng)程質(zhì)量監督檢查事項；公(gōng)路水運工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)監督檢查事項；水路運輸企業經營資質(zhì)檢查事項；渡口運營安(ān)全檢查事項等19項檢查事項各開展2次雙随機抽查。

（一）普通公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項，普通公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項，普通公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項，普通公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項等4項事項抽查計劃。

2020年5月，從普通公(gōng)路建設市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的普通公(gōng)路建設單位（普通公(gōng)路建設市場主體(tǐ)共9家，抽查1家），從普通公(gōng)路建設相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選2名(míng)檢查人員；

2020年9月，從普通公(gōng)路建設市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的普通公(gōng)路建設單位（普通公(gōng)路建設市場主體(tǐ)共9家，抽查1家），從普通公(gōng)路建設相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選2名(míng)檢查人員。

（二）對高速公(gōng)路建設工(gōng)程市場準入管理(lǐ)事項，對高速公(gōng)路建設工(gōng)程合同履約管理(lǐ)事項，對高速公(gōng)路建設工(gōng)程建設程序執行事項，對高速公(gōng)路建設工(gōng)程招标投标管理(lǐ)事項等4項事項抽查計劃。

2020年5月，從高速公(gōng)路建設市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的高速公(gōng)路建設單位（高速公(gōng)路建設市場主體(tǐ)共4家，抽查1家），從高速公(gōng)路建設相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選2名(míng)檢查人員；

2020年9月，從高速公(gōng)路建設市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的高速公(gōng)路建設單位（高速公(gōng)路建設市場主體(tǐ)共4家，抽查1家），從高速公(gōng)路建設相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選2名(míng)檢查人員。

（三）對道路客運企業經營規範監管事項，對道路客運企業安(ān)全生産(chǎn)監管事項，對道路危險貨物(wù)運輸企業許可(kě)事項的日常監管事項，對道路危險貨物(wù)企業安(ān)全生産(chǎn)管理(lǐ)制度檢查事項，對道路危險貨物(wù)運輸企業專用(yòng)車(chē)輛、設備、停車(chē)場地的監管事項，對道路危險貨物(wù)運輸從業人員監管事項，對道路危險貨物(wù)運輸動态監控管理(lǐ)事項等7項事項抽查計劃。

2020年5月，從道路運輸市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的道路運輸企業（道路運輸市場主體(tǐ)共36家，抽查2家），從特殊經營市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的道路運輸企業（特殊經營市場主體(tǐ)共24家，抽查1家），從道路運輸相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選6名(míng)檢查人員；

2020年9月，從道路運輸市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的道路運輸企業（道路運輸市場主體(tǐ)共36家，抽查2家），從特殊經營市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的道路運輸企業（特殊經營市場主體(tǐ)共24家，抽查1家），從道路運輸相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選6名(míng)檢查人員。

（四）對水運工(gōng)程質(zhì)量監督檢查事項，對公(gōng)路水運工(gōng)程安(ān)全生産(chǎn)監督檢查事項，對水路運輸企業經營資質(zhì)檢查事項，對渡口運營安(ān)全檢查事項等4項事項抽查計劃。

2020年5月，從水路運輸市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的水路運輸企業（水路運輸市場主體(tǐ)共3家，抽查1家），從水路運輸相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選2名(míng)檢查人員；

2020年9月，從水路運輸市場主體(tǐ)名(míng)錄庫中(zhōng)抽查不低于5%的水路運輸企業（水路運輸市場主體(tǐ)共3家，抽查1家），從水路運輸相關事項檢查人員名(míng)錄庫中(zhōng)抽選2名(míng)檢查人員。

六、工(gōng)作(zuò)要求

（一）加強組織領導。切實加強對雙随機抽查工(gōng)作(zuò)的領導，确保雙随機抽查工(gōng)作(zuò)取得明顯實效。

（二）嚴格落實責任。落實責任分(fēn)工(gōng)，強化過程管控，确保此項工(gōng)作(zuò)落到實處，抓出成效。

（三）強化保密意識。在現場檢查工(gōng)作(zuò)實施前，雙随機抽查名(míng)單對被抽查單位嚴格保密，堅決防止跑風漏氣現象發生。

（四）強化公(gōng)平公(gōng)正執法意識。依照法定職權開展執法工(gōng)作(zuò)，加快轉變執法理(lǐ)念，不斷提高執法能(néng)力，對在檢查中(zhōng)發現的問題，嚴格按照法律、法規進行處理(lǐ)。

七、檢查工(gōng)作(zuò)流程

（一）抽查企業和檢查人員名(míng)單産(chǎn)生。通過搖号方式随機從“兩庫”名(míng)錄中(zhōng)抽取，抽取過程應當書面記錄打印存檔備查，并采取拍照方式保存留證。參加人員由局法規科(kē)、監察室、運輸科(kē)、建管科(kē)，市道管處、水管處、公(gōng)管處組成。

（二）檢查過程。在檢查名(míng)單确定後，檢查組應在規定時間内開展檢查工(gōng)作(zuò)，對交通運輸市場主體(tǐ)進行檢查時，應當将檢查的情況和處理(lǐ)結果予以記錄，制作(zuò)《現場檢查記錄》。局建管科(kē)、運輸科(kē)應當自檢查結束之日起10個工(gōng)作(zuò)日内完成檢查通報，檢查資料要及時完整歸檔并妥善保管，同時向局法規科(kē)備份。

（三）結果處理(lǐ)。抽查工(gōng)作(zuò)結束20個工(gōng)作(zuò)日内，要将抽查結果在市交通運輸局門戶網站上公(gōng)示，同時向國(guó)家企業信用(yòng)公(gōng)示系統及“信用(yòng)龍岩”推送。